2017年证券从业考试《市场基本法律法规》必备笔记：证券发行的一般规定

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　　证券发行的一般规定

　　证券发行是指经过批准符合发行条件的证券发行人，以筹集资金为目的，按照一定的程序将股票、公司债券以及其他证券销售给投资者的一系列行为的总称。

　　《中华人民共和国证券法》规定：公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。

　　证券发行有下列情形之一的，为公开发行：

　　(1) 向不特定对象发行证券

　　(2) 向累计超过200人的特定对象发行证券

　　(3) 法律、行政法规规定的其他发行行为。