1、在我国，根据不同种类席位的含义，将只从事B种股票买卖的B股席位，只从事债券买卖的债券专用席位等席位称为( )。
A.自营席位
B.代理席位
C.普通席位
D.专用席位
2、我国设立了( )基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
A.证券发行风险
B.证券交收风险
C.证券结算风险
D.证券交易风险
3、根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为( )股。
A.100
B.1000
C.50
D.500
4、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午( )之前将资金补入资金交收账户。
A.14点
B.15点
C.16点
D.17点
5、客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的( )级账户。
A.一级
B.二级
C.三级
D.四级
6、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。
A.证券业协会
B.证券登记结算公司
C.证券交易所
D.中国证监会
7、根据上海证券交易所市场B.股送股的日程安排，B.股的股权登记日为( )。(T日为公告刊登日)
A.T+1日
B.T+2日
C.T+3日
D.T+6日
8、在公共场所进行证券投资咨询服务，报告人必须取得( ).
A.证券投资咨询资格证书
B.银行从业资格证
C.咨询师资格
D.审计师资格
9、交易席位根据( )不同，可分为有形席位和无形席位。
A.席位的报盘方式
B.席位经营的证券品种
C.席位使用的业务种类
D.席位的申请流程
10、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
11、关于交收违约处理，下列说法中错误的是( )。
A.对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金
B.对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
C.如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券
D.A.股、B.股、基金等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的处理
12、客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A.已在营业部开立的客户证券账户
B.客户具有支配权的资产证明
C.融资专用资金账户
D.已在营业部开立的普通资金账户
13、在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和( )等交易步骤。
A.审核认定
B.确认成交
C.市场定价
D.清算交收
14、下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是( )。
A.双方权利义务和风险提示
B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
C.证券公司禁止营业部从事的业务内容
D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
15、下列期货中，( )不属于金融期货。
A.利率期货
B.期权期货
C.外汇期货
D.股票价格指数期货
16、债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处( )人民币以下的罚款。
A.2万元
B.3万元
C.7万元
D.10万元
17、集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.证券公司
B.推广机构
C.托管银行
D.结算托管部门
18、股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，( )可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。
A.证券公司
B.中国结算公司
C.证券交易所
D.证监会
19、按照我国现行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A.3%
B.20%
C.10%
D.5%
20、新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用( )的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
A.各证券公司
B.新股发行人
C.证券交易所
D.证券登记结算公司 21、( )是沪深证券交易所的一种通用型证券账户。
A.债券账户
B.A.股账户
C.转债账户
D.基金账户
22、证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。
A.20%
B.50%
C.70%
D.100%
23、证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的( )。
A.1‰
B.2‰
C.2.5‰
D.3‰
24、不属于证券自营业务风险的是( )
A.市场风险
B.经营管理风险
C.政策法律风险
D.系统保障风险
25、清算、交割、交收的原则是( )
A.净额清算原则和钱货两清原则
B.钱货两清原则和双向过户原则
C.净额清算原则和双向过户原则
D.逐日盯市原则和钱货两清原则
26、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是( )。
A.1993年12月和l994年11月
B.1993年10月和l994年12月
C.1993年12月和l994年10月
D.1994年10月和l993年12月
27、( )是证券经纪业务的一线监管机构。
A.证券公司
B.证券交易所
C.证券业协会
D.中国证监会
28、下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式( )
A.证券营业部自办资金存取
B.证券公司自办存取
C.委托银行代理资金存取
D.银证联网转账存取
29、上海证券交易所大宗交易规定，( )单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
A.A股
B.B股
C.基金
D.国债及债券回购
30、可转换债券具有( )的双重特性。
A.股权和期权
B.债权和期权
C.债权和权证
D.债权和股权
31、代办股份转让以手为单位，一手等于( )股。
A.10
B.100
C.1000
D.1
32、( )是证券公司通过营销渠道，采取多种捉销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
A.客户服务
B.客户招揽
C.客户咨询
D.客户反馈
33、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元Z股，每股红利为0.005美元F股，股权登记日收盘价为0.799美元Z股，则该股除息报价应为( )美元)股。
A.0.794
B.0.795
C.0.804
D.0.799
34、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率不超过( )。
A.70%
B.80%
C.90%
D.95%
35、新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为( )。
A.交易所交易系统确认的该投资者的所有申购
B.交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购
C.交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购
D.交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购
36、因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于( )
A.交易性过户
B.非交易性过户
C.账户挂失转户
D.都不属于
37、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，( )。
A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出
B.当日申购的基金份额，同日可以赎回
C.当日买入的基金份额，同日可以卖出
D.当日买入的基金份额，同日可以赎回
38、证券清算交割、交收两个过程统称为( )
A.收付
B.登记
C.结算
D.过户
39、公开原则的核心要求是( )。
A.实现市场信息的公开化
B.公正地对待证券交易的参与各方
C.上市公司对重大事项及时向社会公布
D.参与交易的各方应当获得平等的机会
40、股票买卖印花税最后由( )统一向征税机关缴纳。
A.中国结算公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券公司 41、严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的( )。
A.市场风险
B.客户信用风险
C.业务管理及集中度风险
D.信息技术风险
42、上海证券交易所固定收益平台交易中一级交易商提供的双边报价，就采用了( )的机制。
A.定期交易
B.连续交易
C.指令驱动
D.报价驱动
43、关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是( )。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
44、根据( )的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
A.发行对象
B.债券持有人
C.发行主体
D.债券承销商
45、证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。
A.5%
B.10%
C.30%
D.500%
46、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出x股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13：35;乙的卖出价10.40元，时间 13：40;丙的卖出价10.75元，时间l3：25;丁的卖出价10.40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为( )。
A.丁、乙、甲、丙
B.乙、丁、甲、丙
C.甲、丁、乙、丙
D.丁、甲、乙、丙
47、下列不属于经纪商的权利与义务的是( )
A.对委托人的一切委托事项负有保密义务
B.如客户资金不足，向客户提供融资
C.认真与客户签订证券买卖代理协议
D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录
48、在连续交易中，意昧着( ).
A.交易一定是连续的
B.成交的时点是连续的
C.买卖指令需要等待一段时间定期成交
D.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
49、开立证券账户应坚持的基本原则为( )。
A.真实性和同一性
B.真实性和完整性
C.合法性和同一性
D.合法性和真实性
50、市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券。
A.上一交易日收盘价格
B.当时的市场价格
C.当时买进价和卖出价的中间价
D.当日的加权平均成交价
51、某B.股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息参考价应为( )美元/股。
A.0.794
B.0.795
C.0.805
D.0.804
52、按照现行有关规定，上海证券交易所B.股结算费的收取标准为( )。
A.成交金额的0.1%
B.成交金额的0.05%
C.成交金额的0.05%，不超过500美元
D.成交金额的0.05%，不超过500港元
53、( )国债上市日起在大宗交易系统将此期国债用于买断式回购交易。
A.2004年记账式(十期)
B.2005年记账式(二期)
C.2005年记账式(十期)
D.2004年记账式(二期)
54、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额( )，交易单位为债券面额( )。
A.1万元，l万元
B.10万元，10万元
C.10万元，1万元
D.10元，1元
55、上海证券交易所于( )年开办了以国债为主要品种的回购交易。
A.1991
B.1992
C.1993
D.1994
56、企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起( )日内申请注销。
A.5
B.10
C.15
D.2D
57、证券营业部实行前后台分离，电脑管理、会计核算人员不得兼办( ).
A.清算业务
B.技术部
C.会计核算部
D.技术风险处理岗位
58、发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起( )工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
A.2个
B.3个
C.5个
D.10个
59、由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于( )
A.政策风险
B.法律风险
C.系统性风险
D.非系统性风险
60、从内容上看，权证的性质是( )。
A.债权
B.股权
C.期货
D.期权 二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
61、我国开展证券回购交易的主要场所有( )
A.上海证券交易所
B.深圳证券交易所
C.柜台交易市场
D.第三市场
E.经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
62、下列对债券买断式回购描述正确的是( )。
A.买断式回购有利于债券交易方式的创新
B.在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移
C.在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移
D.买断式回购又称开放式回购
63、填写证券名称的方法有( )。
A.全称
B.简称
C.缩写
D.代码
64、在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述是( )。
A.证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成
B.存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
C.证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成
D.证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成
65、证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度( )
A.分账管理
B.计息
C.对账
D.严禁信用交易
E.存取款自由
66、信息技术风险控制的措施包括( )。
A.通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
B.建立完善的融资融券业务信息技术系统
C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
D.建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播
67、下列关于证券自营业务决策的自主性描述中，正确的有( )。
A.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
B.信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D.交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格
68、净额清算方式的主要优点有( )。
A.防止风险积累
B.防止买空卖空行为的发生
C.减少资金在交收环节的占用
D.简化操作手续
69、投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括( )
A.委托手续费
B.佣金
C.过户费
D.印花税
E.所得税
70、根据有关规定，如果( )是尚未公开的信息，那么属于内幕信息.
A.公司实施股票再融资
B.公司申请破产的诀定
C.公司的1/5的监事发生变动
D.董事会诀议被依法撒毛肖
71、可转换债券的初始转股价格因公司( )进行调整时，具体调整情况公司应予以公告。
A.送红股
B.增发新股
C.配股
D.降低转股价格
72、专项资产管理业务的特点有( )。
A.集合性
B.综合性
C.投资范围有限定性和非限定性之分
D.特定性
73、自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则。
A.自营总规模的控制
B.资产配置比例控制
C.项目集中度控制
D.单个项目规模控制
74、开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的( )。
A.询价时间
B.集合竞价交易时间
C.撮合交易时间
D.大宗交易时间
75、关于深圳证券交易所股东大会网络投票系统，以下说法正确的是( )。
A.在“委托价格”项填报股东大会议案序号
B.投资者通过交易系统进行投票均选择买入
C.深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数
D.投票代码为“36+原证券代码的后四位”
76、证券经纪商收到投资者委托指令，在受理委托前对投资者委托的审查内容包括( )。
A.委托人身份
B.委托内容
C.委托卖出的实际证券数量
D.委托买入的实际资金余额
77、关于权证的表述，以下说法正确的有( )。
A.权证具有一定的权利，故也有交易的价值
B.权证具有债权的性质
C.权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
D.权证的交易方式与股票类似
78、关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是( )。
A.当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销
B.当日行权取得的标的证券当日可以卖出
C.当日买进的权证当日可以行权
D.权证交易不实行价格涨跌幅限制
79、下列关于证券交易的特征说法中，正确的有( )。
A.证券的流动性、收益性和风险性三者之间没有必然联系
B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力
C.证券之所以能够流动，是因为它能为投资者带来一定收益
D.证券在流动中存在因其价格变化给持有者带来损失的风险
80、证券清算、交割、交收业务的原则是( )
A.双向过户原则
B.净额清算原则
C.逐日盯市原则
D.最小费用原则
E.钱货两清原则81、对于开市期间停牌的申报问题，我国上海证券交易所和深圳证券交易所规定( ).
A.证券开市期间停牌的，停牌前的申报无效
B.停牌期间，可以继续申报，也可以撒销申报
C.复牌时对已接受的申报实行集合竟价
D.集合竟价产生开盘价后，以连续竟价继续当日交易
82、实行当日回转交易的有( )。
A.债券小宗交易
B.权证
C.债券大宗交易
D.专项资产管理计划协议交易
83、关于证券回购交易报价，正确的说法有( )
A.国外通常用到期收益率作为报价方式
B.我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
C.我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式
D.上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍
E.深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍
84、根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括( )。
A.同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
B.具有15家以上的营业部，且布局合理
C.最近年度净资产不低于人民币8亿元
D.最近年度净资产不低于人民币5亿元
85、上海证券交易所目前的国债回购品种有( )
A.3天
B.7天
C.14天
D.28天
E.182天
86、退市风险警示的处理措施包括( )。
A.股票报价的日涨跌幅限制为5%
B.股票报价的日涨跌幅限制为10%
C.在公司股票简称前冠以“ST”字样
D.在公司股票简称前冠以“*ST”字样
87、我国内地市场目前存在的滚动交收周期为( )。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
88、内慕交易包括的行为有( )
A.内慕人员利用内慕信息买卖证券
B.内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券
C.内慕人员向他人透露内慕信息
D.非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息
E.不公平交易
89、经纪业务的主要环节包括( ).
A.证券账户管理
B.资金账户管理
C.证券委托买卖
D.清算交割
90、 T日为公告刊登日，以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有( )。
A.中国结算公司上海分公司核准答复日为T-5日前
B.向交易所提交公告申请日为T-1日前
C.权益登记日为T+3日
D.最后交易日为T+3日
91、证券交易机制的目标是多重的，主要目标有( )。
A.流动性
B.收益性
C.有效性
D.稳定性
92、证券公司经纪业务的服务可以分为( )
A.核心服务
B.有形服务
C.无形服务
D.附加服务
93、下列市场中，不属于证券交易市场的有( )。
A.一级市场
B.二级市场
C.发行市场
D.初级市场
94、新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于( )。
A.认购方式不同
B.发行价格的确定方式不同
C.认购成功者的确认方式不同
D.承销方式不同
95、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。
A.调整维持担保比例
B.调整标的证券标准或范围
C.调整融资、融券保证金比例
D.调整可充抵保证金有价证券的折算率
96、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立( )。
A.客户信用交易担保证券账户
B.客户信用交易担保资金账户
C.客户信用证券账户
D.客户信用资金台账
97、( )上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。
A.2010年1月1日
B.2010年3月1日
C.2010年3月31日
D.2010年5月31日
98、目前新股网上发行的主要方式有( )
A.网上申购
B.网上竞价发行
C.网上定价发行
D.网上标购
E.网上定价市值配售
99、证券经纪业务的要素有( )
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券市场
D.证券交易所
E.证券交易的对象
100、经纪业务主要环节包括( )。
A.证券账户管理
B.资金账户管理
C.证券委托买卖
D.证券清算交割 三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断以下各题对错，正确的用A表示，错误的用B表示，请将判断结果填入括号内，不填、错填均不得分)
101、集合计划审计报告应该在每个年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送住所地中国证监会派出机构备案。
A.正确
B.错误
102、证券交易所管理人员不得开立股票账户。( )
A.对
B.错
103、基金交易目前不收过户费。
A.正确
B.错误
104、自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。( )
A.对
B.错
105、按照上海证券交易所的规定，证券公司在分红派息时可向客户收取一定的佣金和过户费。 ( )
A.对
B.错
106、可作为融资买入和融券卖出的标的股票，股东人数应不少于3000人。
A.正确
B.错误
107、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A.股的配股权证可在证券交易所挂牌交易，也可以转托管。
A.正确
B.错误
108、投资者申请开立账户时，必须持有证明中国公民身份或者中国法人资格的合法证件。
A.正确
B.错误
109、投资者利用自助终端委托买卖证券时，不需要公开申报竞价。
A.正确
B.错误
110、投资者参与证券交易所ETF的投资的方式之一是直接从事买卖交易。 ( )
A.对
B.错
111、中国证监会各分支机构对辖区内的所有债券市场买断式回购业务进行日常监督。
A.正确
B.错误
112、自营业务的经营风险主要是由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误造成的。 ( )
A.对
B.错
113、取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 ( )
A.正确
B.错误
114、交易型开放式指数基金份额的申购、赎回，按基金合同规定的最小申购、赎回单位或其整数倍进行申报。( )
A.对
B.错
115、证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所。 ( )
A.对
B.错
116、证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，中国证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、公开批评、取消会籍等。
A.正确
B.错误
117、存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。( )
A.对
B.错
标准答案：B
118、就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入券商交易场所自行买卖证券。
A.对
B.错
119、在上海证券交易所上市的股票，股票发行人派发现金红利时，由上海证券交易所通过结算系统自动将现金股息划入投资者的资金账户。
A.正确
B.错误
120、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的买入价格的90%;同时不高于上述申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。
A.正确
B.错误
121、结算备付金利息每季度结算一次，结算日为每季度的最后一个交易日。
A.正确
B.错误
122、在我国，当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。
A.正确
B.错误
123、投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。( )份额
A.对
B.错
124、银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合。( )
A.对
B.错
125、证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。 ( )
A.对
B.错
126、证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性。
A.正确
B.错误
127、投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户。 ( )
A.对
B.错
128、证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。
A.正确
B.错误
129、以券融资是指资金的盈余者出让资金并暂收抵押债券的行为。 ( )
A.对
B.错
130、变更登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。 ( )
A.对
B.错 131、在网上定价发行方式下，认购成功者的确认方式按抽签决定。
A.正确
B.错误
132、客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。
A.对
B.错
133、存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。( )
A.对
B.错
134、中国证监会对集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证。
A.正确
B.错误
135、标准券折算率由证券登记结算公司和沪、深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统和网站联合发布。
A.正确
B.错误
136、参加会员大会是证券交易所会员的权利之一。
A.正确
B.错误
137、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市次日起执行。
A.正确
B.错误
138、卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。( )
A.正确
B.错误
139、股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。 ( )
A.正确
B.错误
140、证券公司从事自营业务时，必须拥有资金和证券.
A.对
B.错
141、在清算过程中，除计算应收和应付价款外，并不需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。( )
A.对
B.错
142、证券经纪业务因无须提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。 ( )
A.对
B.错
143、投资者可将基金份额在上海证券交易所场内不同会员营业部之间进行转指定。 ( )
A.对
B.错
144、证券公司办理定向资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。
A.正确
B.错误
145、证券交易是指已发行的股票在股票市场上买卖的活动。
A.正确
B.错误
146、债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。( )
A.对
B.错
147、配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。 ( )
A.对
B.错
148、客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。 ( )
A.正确
B.错误
149、证券市场有效性是证券市场生存的条件，从积极意义上看，它为证券市场有效配置资源奠定了基础.
A.对
B.错
150、非上市公司证券的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
A.正确
B.错误
151、目前，沪、深证券交易所只有国债回购标准券库，企业债券回购尚未设置单独的标准券库。 ( )
A.对
B.错
152、证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。 ( )
A.对
B.错
153、客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由客户履行相应义务。( )
A.对
B.错
154、证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。
A.正确
B.错误
155、目前，我国具有法人资格的证券经纪商都是具有从事证券经纪业务资格的证券公司。
A.正确
B.错误
156、中国结算上海分公司对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保.
A.对
B.错
157、证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。( )
A.对
B.错
158、证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。 ( )
A.对
B.错
159、证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
A.正确
B.错误
160、债券质押式回购交易过程中的以资融券方在回购期间内取得了债券的所有权.
A.对
B.错
