1、 假设2009年6月底深交所某国债品种的现货收盘价为112．15元，折算率定为1．10，有一客户拥有该债券1000手，则该客户可融入的资金量为（ ）元。
A．1019545
B．1121500
C．1233650
D．2342220
2、 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ），自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例
B．有偿送股比例
C．有效送股比例
D．约定送股比例
3、 深圳交易所配股认购期为（ ）个工作日。
A．3
B．5
C．7
D．10
4、 上海证券交易所和深圳证券交易所自（ ）起实行退市风险警示制度。
A．2003年4月2日
B．2003年4月3日
C．2003年5月8日
D．2004年5月8日
5、 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（ ）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
A．1000
B．5000
C．10000
D．50000
6、 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10％的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（ ）万元。
A．15．379
B．16．412
C．17．312
D．18．365
7、 会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包（ ）。
A．每个交易日上午9：00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线一产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值
B．发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
C．每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告
D．每个会计年度结束后5个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见
8、 对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（ ）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。
A．20％
B．25％
C．30％
D．35％
9、 境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的（ ）。
A．普通会员
B．特别会员
C．正式会员
D．临时会员
10、 全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于（ ）的相同。
A．质押式回购
B．债券远期交易
C．债券期货交易
D．现券买卖
11、 我国证券回购的核心内容为（ ）。
A．股票回购
B．债券回购
C．基金回购
D．以上都是
12、 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（ ）。
A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C．要求会员按季编制库存证券报表
D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
13、 根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是（ ）。
A．买卖申报优先于转股申报
B．转股申报优先于买卖申报
C．按申报的先后次序执行
D．随机进行
14、 下列可以列入集合资产管理计划费用的是（ ）。
A．集合资产管理计划推广期间的费用
B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
C．集合资产管理计划资产的损失
D．集合资产管理计划运作期间发生的费用
15、 自然客户申请开通创业板交易的，营业部经办人在（ ）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在T+3交易日开通交易)。复核员复核后生效。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+5
16、 我国证券交易所中，（ ）是证券交易所的决策机构。
A．会员大会
B．理事会
C．专门委员会
D．总经理
17、 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（ ）。
A．成交面额的0．05％
B．成交金额的0．1％
C．成交金额的0．15％
D．不征收证券投资基金过户费
18、 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）内使投资组合比例符合约定。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．12个月
19、 （ ）首只1OF(南方积极配置)在（ ）开始上市交易。
A．2004年12月20日深圳证券交易所
B．2005年2月23日上海证券交易所
C．2004年12月20日上海证券交易所
D．2005年2月23日深圳证券交易所
20、 证券（ ）后，行情信息中无该证券的信息。
A．停牌
B．复牌
C．摘牌
D．挂牌
21、 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，股票交易集合竞价阶段的有效申报价格不高于前收盘价的（ ），并且不低于前收盘价的50％。
A．100％
B．200％
C．500％
D．900％
22、 证券交易所决定接纳或开除会员应在（ ）个工作日内向中国证监会备案。
A．5
B．10
C．15
D．30
23、 我国证券账户按照账户用途划分，其中不含有（ ）。
A．人民币普通股票账户
B．人民币特种股票账户
C．证券公司经纪证券账户
D．证券投资基金账户
24、 全国银行问市场债券询价方式中的自主报价分为（ ）。
A．公开报价和对话报价
B．公开报价和秘密报价
C．秘密报价和对话报价
D．以上答案都不对
25、 股票交易如果在证券交易所进行，可称为（ ）。
A．柜台交易
B．店头交易
C．场外交易
D．上市交易
26、 深圳证券交易所国债回购的回购价为101，回购天数为50天，则回购年收益率为（ ）。
A．7．2％
B．7．3％
C．10％
D．15％
27、 在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有（ ）。
A．按合同约定承担投资风险
B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
28、 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报数量应当不超过（ ）万张。
A．1
B．5
C．10
D．100
29、假设2009年7月7日某只股票有如表所示的4个买单，那么成交顺序为（ ）。
某股票申报价格和数量表
买单
交易量(手)
时间
价格(元)
Ⅰ
900
10：45
30.48
Ⅱ
180
10：45
30.49
Ⅲ
5
10：46
30.48
Ⅳ
180
10：47
30.50
A．Ⅰ>Ⅱ>Ⅳ>Ⅲ
B．Ⅰ>Ⅱ>Ⅲ>Ⅳ
C．Ⅳ>Ⅱ>Ⅲ>Ⅰ
D．Ⅳ>Ⅱ>Ⅰ>Ⅲ
30、 上海证券交易所和深圳证券交易所推出了企业债券回购交易的时间分别为（ ）。
A．2003年1月3日和2002年12月30日
B．2002年12月3日和2003年1月30日
C．2003年12月30日和2002年1月3日
D．2002年12月30日和2003年1月3日
31、 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（ ）以上，证券交易所要实行临时停市。
A．5％
B．10％
C．15％
D．20％
32、 证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过（ ）的前3只证券，要公布其成交金额的5家会员营业部或席位名称及其成交金额。
A．5％
B．7％
C．10％
D．15％
33、 证券公司从事客户资产管理业务，可以（ ）。
A．借用客户资产
B．向客户保证最低收益的承诺
C．收取管理费
D．合作操纵市场
34、 由于上海证券交易所实行（ ），只要投资者办理了证券账户的指定交易，就可于次日起凭有关证件到营业部进行证券余额查询。
A．指定交易制度
B．托管券商制度
C．自由交易制度
D．全面查询制度
35、 国家法律允许其开立股票账户的有（ ）。
A．证券管理机关工作人员
B．证券交易所管理人员
C．证券业从业人员
D．经授权的代理法人
36、 下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（ ）。
A．在资产净值的基础上加一定的手续费
B．以资产净值确定
C．在资产总值的基础上加一定的手续费
D．以资产总值确定
37、 根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对（ ）的税率征收的税。
A．卖方
B．买方
C．卖方和买方共担
D．卖方和买方分别担当
38、 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。
A．50
B．100
C．200
D．500
39、 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。
A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管
D．不接受、不配合中国证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
40、 （ ）是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级证券账户。
A．客户信用证券账户
B．客户信用资金台账
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用资金账户
41、 下列关于认股权证的表述，正确的是（ ）。
A．认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票
B．从内容上看，认股权证具有期货的性质
C．认股权证不能在场外市场交易
D．认股权证的交易方式与股票交易类似
42、 证券营业部的印鉴、支票专用章应确定由（ ）专人保管。
A．一名出纳人员
B．两名会计人员
C．两名会计主管
D．一名会计人员
43、 办理集合资产管理业务过程中，由（ ）代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。
A．登记结算公司
B．证券公司
C．证券交易所
D．资产托管机构
44、 2004年以前，我国开放式基金通过（ ）进行基金份额的申购和赎回。
A．证券交易所交易系统
B．证券交易所上市交易
C．金融机构柜台
D．基金管理人及代销机构
45、 商业银行间的债券回购业务（ ）。
A．必须在场外进行
B．必须通过全国统一同业拆借市场进行
C．既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行
D．既不可通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行
46、 下列适用于发行日交割、交收方式的是（ ）。
A．上市公司发起设立
B．上市公司进行定向募集资金
C．上市公司增资发行新股
D．上市公司进行网上定价发行
47、 上海交易所在A股现金红利派发13程安排中，除息日是（ ）。
A．T-1日
B．T日
C．T+3日
D．T+4日
48、 网上竞价发行方式的缺陷是（ ）。
A．广泛的市场性
B．一、二级市场的联动性
C．经济高效性
D．股价的被操纵性
49、 冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是（ ）。
A．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率不超过70％，其他股票折算率不超过65％
B．交易所交易型开放式指数基金折算率不超过90％
C．国债折算率不超过95％
D．其他上市证券投资基金和债券折算率不超过90％
50、某股票当时在集合竞价时买卖申报价格和数量如表所示，该股票上日收盘价为12．18元，则该股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是（ ）。
某股票当日在集合竞价时买卖申报价格和数量
买入数量(手)
价格(元)
卖出数量(手)
12.50
100
12.40
200
150
12.30
300
200
12.20
500
300
12.00
150
500
11.90
600
11.80
300
11.70
A．12．18350
B．12．18500
C．12．15350
D．12．15500
51、 在我国证券交易所买断式回购交易中，违约方承担的违约责任以（ ）为限。
A．回购交易额加利息
B．回购交易额
C．支付履约金给守约方
D．支付履约金加罚息
52、 上市开放式基金合同生效后即进入（ ），一般不超过3个月。
A．冻结期
B．交易期
C．等候期
D．封闭期
53、 下列各项不属于证券自营买卖对象的是（ ）。
A．权证
B．B股
C．基金
D．国债
54、 在证券经纪业务的要素中，（ ）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A．经纪商
B．委托人
C．托管商
D．代理人
55、 B股的交收期和交收制度，实现（ ）的逐笔交收制度。
A．T+3
B．T+2
C．T+1
D．T+0
56、 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或（ ）确定。
A．当日已成交的平均价
B．当日和最低成交价格之间
C．当日成交价
D．当日最低成交价
57、 证券回购的实质是（ ）。
A．抵押贷款
B．股权的转让
C．期权的一种形式
D．一种期货
58、 国际证券界发行证券的通行做法是（ ）。
A．网上发行
B．网下发行
C．配售
D．新股竞价发行
59、 由证券主管*、证券交易所、券商制定的最初保证金率R1、R2、R3的相互关系可表示为（ ）。
A．R1≥R2≥R3
B．R1≤R2≤R3
C．R2≥R3≥R1
D．R3≥R1≥R2
60、 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（ ）证券账户。
A．一级
B．二级
C．三级
D．初始
本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内
61、 关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（ ）。、
A．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1o00股
B．一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
C．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
D．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
62、 定向资产管理合同中应当明确约定的事项是管理费、业绩报酬等费用的（ ）。
A．支付标准
B．支付方式
C．计算方法
D．支付时间
63、 下列有关证券登记的说法，正确的有（ ）。
A．证券登记有利于保障投资者合法权益
B．证券登记是证券交易所的行为
C．证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
D．证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等
64、我国证券交易所的职能包括（ ）。
A．提供证券交易的场所和设施
B．接受上市申请，安排证券上市
C．对上市公司进行监管
D．组织、监督证券交易
65、 下列属于自营业务经营风险的有（ ）。
A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C．因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D．由于管理不善而使自营业务受到损失
66、 全国银行间市场对买断式回购采取的风险控制措施有（ ）。
A．保证金或保证券制度
B．仓位限制
C．履约金制度
D．处罚制度
67、 办理客户交易结算资金三方存管业务的模式有（ ）。
A．一步式开户
B．二步式开户
C．双步式开户
D．托管式开户
68、 专设自营账户的意义有（ ）。
A．完善了证券公司内部监控机制
B．为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件
C．对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用
D．有利于提高自营业务的收益
69、 以下委托方式中，需要由证券经纪商代为填写委托书的方式有（ ）。
A．柜台委托
B．电话转委托
C．函电委托
D．网上委托
70、 证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（ ）。
A．合法性
B．合理性
C．一致性
D．及时性
71、 自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供（ ）。
A．继承公证书
B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C．继承人身份证原件及复印件
D．股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明
72、 网上竞价发行的优点包括（ ）。
A．经济性
B．高效性
C．连续性
D．市场性
73、 下列关于证券公司自营业务的说法中，正确的有（ ）。
A．证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况
B．中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C．证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
74、 在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括（ ）。
A．对自己购买的证券享有持有权和处置权
B．寻求司法保护权
C．对证券交易过程的知情权
D．按规定缴存交易结算资金
75、 证券登记按证券种类可以划分为（ ）等。
A．股份登记
B．基金登记
C．债券登记
D．权证登记
76、 在证券经纪业务营销中，证券公司集中性市场营销策略又可以分为（ ）。
A．地区集中策略
B．品种集中策略
C．客户集中策略
D．时间集中策略
77、 下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有（ ）。
A．证券公司负责客户的证券交易
B．证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
C．存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
D．登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务
78、 证券公司从事资产管理业务时，禁止发生的行为有（ ）。
A．挪用客户资产
B．将资产管理业务与自营业务分开操作
C．内幕交易或操纵市场
D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
79、 在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展（ ）业务。
A．现券买卖
B．债券登记
C．逆回购
D．债券托管
80、 投资者委托买卖股票时要支付（ ）。
A．开户费
B．印花税
C．咨询费
D．佣金
81、 下列关于合格境外机构投资者的结算办法的说法中，正确的有（ ）。
A．合格投资者委托证券公司达成的交易，由其托管人作为结算参与人承担交收责任
B．一般情况下，合格投资者托管人资金交收账户的指定收款账户必须同时在中国证监会和国家外汇管理局备案
C．在清算交收过程中，如出现资金交收违约和证券交收违约，中国结算公司将按照货银对付原则加以处理
D．托管人作为承担合格投资者证券交易清算交收责任的结算参与人，与其他结算参与人一样需要开立资金交收账户
82、 客户从事融券交易的，可以选择（ ）的方式，偿还向证券公司融入的证券。
A．以借还借
B．现金抵券
C．买券还券
D．直接还券
83、 根据关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知，申请合格投资者资格的，应当达到资产规模的条件包括（ ）。
A．基金管理机构：经营证券业务30年以上，实收资本不少于10亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元
B．保险公司：成立5年以上，最近一个会计年度持有证券资产不少于50亿美元
C．证券公司：经营资产管理业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
D．商业银行：在最近一个会计年度，总资产在世界排名前100名以内，管理的证券资产不少于100亿美元
84、 证券经纪业务可分为（ ）。
A．柜台代理买卖
B．银行代理买卖
C．基金公司代理买卖
D．证券交易所代理买卖
85、 国债买断式回购的交易主体限于（ ）。
A．A账户
B．B账户
C．C账户
D．D账户
86、以下属于证券经纪商应承担的义务有（ ）。
A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B．坚持了解客户原则
C．必须忠实办理受托业务
D．坚持为客户保密的制度
87、 沪、深证券交易所在每个交易日都要发布（ ）交易信息。
A．即时行情
B．各类日报表
C．证券指数
D．证券交易公开信息
88、 根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为（ ）。
A．无形席位
B．自营席位
C．代理席位
D．有形席位
89、 下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（ ）。
A．场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场
B．场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争
C．证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者
D．场外交易场所是相对集中的
90、 某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15．60元和1000股、15．50元和800股、15．35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15．25元和500股、15．20元和1000股、15．15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15．50元，数量为600股，则应以（ ）。
A．15．35元成交100股
B．15．60元成交600股
C．15．50元成交500股
D．15．50元成交600股
91、 开立资金账户时，客户须按要求如实（ ）。
A．填写开户申请表
B．提交身份证明
C．提交银行结算账户
D．签署授权委托书
92、 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（ ）。
A．安全保管集合资产管理计划资产
B．出具资产托管报告
C．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来、
D．集合资产管理计划合同约定的其他事项
93、 管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（ ）。
A．本集合计划开始运作的条件和日期
B．参与金额(比例)
C．收益分配和责任分担方式
D．集合计划份额的面值为人民币元
94、 以下属于限定性集合资产管理计划的资产投资方向的有（ ）。
A．国家重点建设债券
B．股票型证券投资基金
C．在证券交易所上市的企业债券
D．国债
95、 在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（ ）。
A．加强自律管理
B．定期检查
C．完善法制
D．严格把关
96、 根据证券公司自营业务的特点和管理要求，须加强自营业务的（ ）。
A．开户管理
B．登记记录
C．资金的调度管理
D．会计核算
97、 在深圳证券交易所，上市公司配股需缴付一定费用，但（ ）免收费用。
A．职工股
B．国有股
C．法人股
D．高级管理人员持股
98、 《证券交易委托代理协议书》对客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（ ）进行基本约定。
A．权利和义务
B．业务规则
C．责任
D．操作流程
99、 下列关于自营业务含义的说法中，正确的有（ ）。
A．证券公司均能从事证券自营业务
B．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
100、 深圳证券交易所规定的ETF的申购、赎回清单应包括的内容有（ ）。
A．可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证金率
B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C．前一交易日的基金份额净值
D．前一交易日的现金差额
101、 推出股份报价转让试点的作用有（ ）。
A．发挥证券公司的中介机构作用
B．方便投资者的股份转让
C．为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务
D．保障转让秩序
102、 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（ ）的原则处理。
A．客户融资买人证券的利益归证券公司所有
B．客户融资买人证券的权益归客户所有
C．客户融券卖出证券的权益归客户所有
D．客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
103、 证券登记按性质可以分为（ ）。
A．初始登记
B．期满登记
C．变更登记
D．退出登记
104、 下列（ ）行为违反了证券交易的公正原则?
A．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
B．内幕交易
C．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
D．上市公司的董事长发生变动未向社会披露
105、 在证券清算中，（ ）。
A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
106、 证券交易机制的目标为（ ）。
A．流动性
B．稳定性
C．证券市场的高效率
D．证券市场的低成本
107、 金融期权的种类主要有（ ）。
A．外汇期权
B．股票期权
C．单据期权
D．股价指数期权
108、 证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
A．最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C．严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率
D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
109、 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有（ ）。
A．集合资产管理计划的特点
B．投资方向
C．投资范围
D．投资组合设计
110、 在证券经纪业务中，包含的要素有（ ）。
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．证券交易的对象
本大题共40小题，每小题0.5分。共20分。请判断以下各小题的正误。正确的填写A。错误的填写B
111、 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全运营集合资产管理计划资产。（ ）
112、 资金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。（ ）
113、 集合竞价是交易所电脑主机对开盘前的全部委托申报进行集中撮合处理的过程。（ ）
114、 投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。（ ）
115、 违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券属于证券自营业务的禁止操纵市场的行为。（ ）
116、 每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。（ ）
117、 证券经纪业务可分为柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。从我国证券经纪业务的实际内容来看，柜台代理买卖比较多。（ ）
118、 证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（ ）
119、 集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。（ ）
120、 证券投资基金网上发行要进行基金登记，网下发行则不必。（ ）
121、 证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。（ ）
122、 印花税由证券交易的买卖双方分别交付。（ ）
123、 证券经纪商的作用之一是提供信息服务。（ ）
124、 金融期货交易是指以外汇、债券、股价指数等金融商品为对象进行的流通转让活动。（ ）
125、 在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当Et可申请转股。（ ）
126、 投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。（ ）
127、 客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，但可向多家证券公司融入资金和证券。（ ）
128、 证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。（ ）
129、 目前A股印花税按成交金额的2‰比例计收。（ ）
130、 集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。（ ）
131、 结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额每季度进行重新核算、调整。（ ）
132、 从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。（ ）
133、 中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（ ）
134、 买断式回购初始结算中国结算上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（ ）
135、 现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（ ）
136、 因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而引起的非交易过户免征印花税。（ ）
137、 在遇到紧急情况时，会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。（ ）
138、 我国证券交易所在每日开盘采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。（ ）
139、 深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股。（ ）
140、 证券账户一旦遗失，可按规定要求办理挂失手续。（ ）
141、 在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场的交易品种。（ ）
142、 证券交易所本身不持有证券，但可以进行证券买卖。（ ）
143、 证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（ ）
144、 买断式回购结算的日常监测工作由同业中心负责。（ ）
145、 市价委托的优点是成交迅速，成交率高，且价格可控。（ ）
146、 买断式回购业务中，逆回购方只要保证在协议期满能够有相等数量同种债券卖回给正回购方，就可以在协议期内对该债券自由地进行再回购或买卖等操作。（ ）
147、 认沽权证是指发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。（ ）
148、 对于行权采取现金结算方式且投资者到期未申报行权的价内权证，中国结算深圳分公司将自动进行行权交收。（ ）
149、 证券公司在从事证券经纪业务时，有义务对客户明显的错误指令完成修改。（ ）
150、 根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。（ ）
