1、 按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（ ）。
A．1个月
B．3个月
C．6个月
D．1年
2、 下列关于上海证券交易所买断式回购参与主 体的说法，正确的有（ ）。
A．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任
B．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立
B字头证券账户的机构投资者
C．不是所有交易所会员均可参与买断式回购
D．所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易
3、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（ ）。
A．国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C．所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易
D．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的责任
4、 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
A．2，20
B．10，20
C．3，20
D．3，30
5、 按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（ ）。
A．15%
B．10%
C．5%
D．30%
6、 证券公司申请融资融券业务试点，必须满足 财务状况良好，最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定。
A．1
B．2
C．3
D．4
7、 关于委托申报方式，下列说法不正确的是（ ）。
A．申报方式有两种，一种由证券经纪商的场内交易员进行申报，另一种由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
B．在第一种情况中，证券经纪商营业部业务员在受理客户委托后，要按价格高低顺序用电话将委托买卖的有关内容通知其场内交易员
C．客户自行输入委托指令是目前主要的申报方式
D．境外客户若要买卖B股，可通过境内、境外证券商进行
8、 申购时投资者通过（ ），申请以一揽子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．一级交易商
D．证券交易所
9、 国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（ ）。
A．追溯调整
B．不追溯调整
C．部分追溯调整
D．无法判断
10、 通过（ ）达成的交易，多采取（ ）净额清算方式。
A．场外市场、双边
B．场外市场、多边
C．证券交易所、双边
D．证券交易所、多边
11、 证券交易所的职能不包括（ ）。
A．接受上市申请，安排证券上市
B．组织、监督证券交易
C．设立证券登记结算机构
D．为他人提供担保
12、 （ ）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A．虚拟匹配剩余量
B．虚拟未匹配量
C．虚拟开盘参考价格
D．虚拟匹配量
13、 某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（ ）日。
A．T
B．T+I
C．T+2
D．T+3
14、 证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至（ ），供其对账和向客户提供余额查询等服务。
A．证券交易所
B．地方登记公司
C．证券公司
D．证券业协会
15、 从证券公司角度而言，与证券经纪业务相比较，证券自营业务的首要特点表现为（ ）。
A．风险性
B．决策的自主性
C．收益的不确定性
D．中介性
16、 交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（ ）。
A．固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种
B．交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
C．交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券
D．固定交易平台的交易时间为9：30．11：30、13：00．14：00
17、 按照（ ）细分就是根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户。
A．地理因素
B．人口因素
C．心理因素
D．行为因素
18、 深圳证券交易所上市开放式基金(LDF)合 同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（ ） 个月。
A．3
B．6
C．12
D．9
19、 下列关于委托数量的说法，错误的是（ ）。
A．分为整数委托和零数委托
B．100个交易单位俗称1手
C．买入证券时必须是整数委托
D．卖出证券时可以是零数委托
20、 按照交易对象划分，（ ）属于金融衍生工具 交易。
A．债券
B．股票
C．权证
D．基金 21、 （ ）的发行要进行募集登记。
A．股份
B．债券
C．证券投资基金
D．权证
22、 按照现行有关规定，上海证券交易所A股每笔过过户费最低收取标准为（ ）。
A．1元
B．5元
C．成交面额的l%
D．成交面额的0．1%
23、 目前，我国A股账户不可用于买卖（ ）。
A．上市基金
B．权证
C．人民币普通股票
D．B股
24、 下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（ ）。
A．所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易
B．不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C．会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任
D．国债买断式回购交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
25、 T日买入的LOF基金份额，（ ）日可以在深 圳证券交易所卖出或者赎回。
A．T-0
B．T+I
C．T+2
D．T+3
26、 下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（ ）。
A．在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方
B．采用一次成交两次结算的方式
C．到期结算采用逐笔交收的方式
D．初始结算由中国结算上海分公司作为共同对 手方担保交收
27、 根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，履约保证金（ ）。
A．退还双方
B．归融资方
C．归融券方
D．归风险基金
28、 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（ ）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．50%
29、 按照现行交易规则规定，发生（ ），证券交易所要实行临时停市。
A．行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时
B．行情传输中断的营业部数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时
C．行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时
D．行情传输中断的营业部数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时
30、 假设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹(600839)700万股，卖出四川长虹600万股；买入深发展A(000001)400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是（ ）。
A．买入四川长虹100万股，卖出深发展200万股
B．卖出四川长虹100万股，买入深发展200万股
C．卖出四川长虹100万股，卖出深发展200万股
D．买入四川长虹100万股，买入深发展200万股 31、 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制的证券交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（ ）。
A．30%
B．20%
C．40%
D．10%
32、 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，投资者进行A股、B股及证券投资基金交易，证券公司收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ）。
A．0．4%
B．1%
C．0．3%
D．0．25%
33、 在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（ ）负责买断式回购结算的日常监测工作。
A．中央结算公司
B．证券交易所
C．银行同业拆借中心
D．证监会
34、 关于证券发行与证券交易的关系，以下说法错误的是（ ）。
A．证券交易决定了证券发行的规模
B．证券发行为证券交易提供了对象
C．证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行
D．证券发行是证券交易的前提
35、 根据深圳证券交易所现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为（ ）元人民币。
A．0．005元或其整数倍
B．0．Ol元或其整数倍
C．0．02元或其整数倍
D．0．03元或其整数倍
36、 债券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为债券（ ）。
A．期货交易
B．回购交易
C．远期交易
D．现货交易
37、 采用现金结算方式行权且权证的行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后的（ ）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价。
A．15
B．12
C．5
D．3
38、 证券公司的（ ）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。
A．董事会
B．业务执行部门
C．业务决策机构
D．分支机构
39、 最低结算备付金限额的确定，不包括（ ）的买入金额。
A．上市交易的A股
B．上市交易的基金
C．上市交易的债券
D．买断式回购到期购回金额
40、 关于清算与交收，下列表述中错误的是（ ）。
A．清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节
B．清算与交收两个过程统称为结算
C．我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3
D．清算是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移
41、 上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为（ ）。
A．100元
B．100．50元
C．102元
D．105元
42、 证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是 （ ）。
A．实现各种信息的公开化
B．公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务
C．实现市场信息的公开化
D．保证参与交易的各方应当获得平等的机会
43、 （ ）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A．证监会派出机构
B．证券交易所
C．负责客户信用资金存管的商业银行
D．证券登记结算机构
44、 各市场采用的滚动交收周期时间长短不一，美国证券市场采取（ ）。我国香港市场采取（ ）。
A．T+4、T+I
B．T+2、T+2
C．T+3、T+2
D．T+3、T+4
45、 代办股份转让的委托申报时间为转让目的 （ ）。
A．9：30．11：30：13：00．15：30
B．9：15．11：30：13：00．15：30
C．9：30. 11：O0：13：00．1 5：00
D．9：15. 11：30: 13：00．15：00
46、 有关委托方式，说法错误的是（ ）。
A．市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B．限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交
C．限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高
D．在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
47、 证券投资基金是一种（ ）方式。
A．稳定投资
B．集合投资
C．长期投资
D．专业投资
48、 下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（ ）。
A．佣金
B．印花税
C．过户费
D．管理费
49、 在定期交易中，在某一段时间到达的投资者的委托订单（ ）。
A．全部马上成交
B．价优者先成交
C．无效
D．不马上成交，而是先存储起来
50、 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应该符合的要求不包括（ ）。
A．建立研究与投资决策之问的交流制度，保持交流渠道畅通
B．建立合理有效的控制措施
C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D．建立严密的研究工作业务流程，运用科开云kaiyun(中国)，有效的研究方法
