1、按照（ ）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。
A．偿还期限
B．资金用途
C．流通与否
D．发行本位
2、根据我国《证券投资基金法》规定，下列对于设立基金管理公司应当具备的条件描述错误的是（ ） 。
A．有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
B．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施
C．注册资本不低于5亿元人民币，并且必须为实缴货币资本
D．有完善的风险控制制度
3、（ ）不同其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A．财产股息
B．负债股息
C．股票股息
D．建业股息
4、某投资者买了1张年利率为10％的国债，其名义收益率为l0％，若1年中通货膨张率为5％，则该国债的实际收益率为 （ ）。
A．0
B．5％
C．10％
D．15‰
5、（ ）是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。
A．主动型基金
B．保本基金
C．QDII基金
D．分级基金
6、下列人员中，可以成为持有公司5％以上股权的股东的是（ ）。
A．甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B．乙公司净资产占实收资本的35％
C．丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D．丁公司负债达到净资产的75％
7、 （ ）是证券交易市场的核心。
A．证券交易所
B．证券投资者
C．证券发行人
D．证券公司
8、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ ）纳入证券投资者保护基金。
A．20％
B．25％
C．30％
D．35％
9、投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季度末总资产的（ ）。
A．10％
B．20％
C．30％
D．40％
10、下面属于已上市流通股份的是（ ）。
A．A股
B．发起人股份
C．内部职工股
D．募集法人股份
11、基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的（ ）。
A．基金交易费
B．销售服务费
C．申购费
D．基金运作费
12、（ ）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A．证券经纪业务
B．证券法律业务
C．证券合同业务
D．证券发行业务
13、下面不属于证券交易所的主要职能的是（ ）。
A．为组织公平的集中交易提供保障
B．公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布
C．因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以决定临时停市等
D．对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
14、关于基金，下列说法正确的是（ ）。
A．国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高
B．货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金
C．黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定
D．指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例
15、 （ ）是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。
A．集中竟价交易
B．大宗交易
C．综合协议交易
D．固定收益平台交易
16、在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式是（ ）。
A．指数型基金
B．LOF
C．开放式基金
D．ETF
17、参加证券业从业人员资格考试需符合的条件不包括（ ）。
A．年满l8周岁
B．完全民事行为能力
C．具有高中以上文化程度
D．具有本科以上文化程度
18、若期货交易保证金为合约金额的6％，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（ ）倍。
A．5．7
B．10．7
C．16．7
D．20.0
19、若采取（ ）财政、货币政策，通常会造成 股价下跌。
A．政府大幅提高税率
B．中央银行降低再贴现率
C．中央银行通过公开市场业务大量买入证券
D．中央银行调低法定存款准备金率
20、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》规定，企业发行中期票据应遵守国家相关法律法规，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的 （ ）。
A．20％
B．30％
C．40％
D．50％
21、看跌期权的买方具有在约定期限内按（ ）卖出一定数量基础金融工具的权利。
A．期权价格
B．市场价格
C．协定价格
D．期权费加买入价格
22、设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币（ ）亿元。
A．1
B．2
C．3
D．4
23、我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）罚金。
A．1万元以上5万元以下
B．1万元以上l0万元以下
C．2万元以上20万元以下
D．2万元以上20万元以下
24、中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
A．2％
B．3％
C．4％
D．5％
25、国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（ ）通报情况。
A．有关地方人民政府
B．国务院
C．国务院证券监督管理机构
D．证券公司
26、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A．5％
B．10％
C．15％
D．30％
27、证券公司应当有（ ）名以上在证券业担任高级管理人员满（ ）年的高级管理人员。
A．2，3
B．2，5
C．3，2
D．3，5
28、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的 （ ）凭证。
A．所有权、使用权
B．债权债务
C．转让权
D．设权
29、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是（ ）。
A．普通债券
B．专项债券
C．建设国债
D．特种国债
30、2008年年初，保监会批准中国人保集团发行100年期债券，募集规模不超过100亿元，该类债券定向募集的、本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本。通过上述描述，此类保险公司债务属于（ ）。
A．保险公司短期融资券
B．保险公司债
C．保险公司票据
D．保险公司次级定期债务
31、最基础的金融衍生产品是（ ）。
A．金融远期合约
B．金融期货
C．金融互换
D．金融期权
32、债券与股票的区别论述错误的是 （ ）。
A．因为股票风险较大，债券风险相对较小，所以股票的收益必然高于债券
B．发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司刨立和增加资本的需要
C．债券一一般有规定的偿还期，股票是一种无期投资
D．债券是债权凭证，股票是所有权凭证
33、我国目前对证券发行实行的是（ ）。
A．注册制
B．核准制
C．通道制
D．审批制
34、在一般国家。社保基金分为两个层次：其一是 国家以（ ）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（ ）。
A．社会保障税：社会保险基金
B．社会保障税；企业年金
C．社会保险基金；社会保障基金
D．社会保险基金；企业年金
35、证券的流动性不能通过以下哪种方式实现（ ）。
A．贴现
B．记账
C．转让
D．承兑
36、金融期货的主要交易制度不包括（ ）。
A．逐日盯市制度
B．分散交易制度
C．限仓制度
D．每日价格波动限制及断路器原则
37、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（ ）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。
A．2％
B．5％
C．10％
D．20％
38、有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（ ）。
A．可转换优先股票
B．不可转换优先股票
C．参与优先股票
D．非参与优先股票
39、改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是，自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（ ），在24个月内不得超过（ ）。
A．5％，8％
B．10％，20％
C．5％，l0％
D．15％，25％
40、外国居民在中国发行的人民币债券为（ ）。
A．扬基债券
B．武士债券
C．熊猫债券
D．欧洲债券
41、外国债券的发行一般由（ ）的金融机构、证券公司承销。
A．投资者所在国
B．发行人所在国
C．发行地所在国
D．第三国
42、美国第一家证券交易所是（ ）。
A．费城证券交易所
B．纽约证券交易所
C．美国证券交易所
D．太平洋证券交易所
43、下面关于证券发行的说明错误的是（ ）。
A．按发行对象不同和有无中介机构介入是证券发行最基本的、共有的分类方法，也是发行主体选择证券发行方式时首先要考虑的问题
B．私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者
C．根据我国《证券法》的有关规定，公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为
D．上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行
44、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（ ）。
A．30％
B．40％
C．50％
D．60％
45、通常，加权股价指数是以样本股票的（ ）为权数加以计算。
A．基期价格
B．发行量或成交量
C．等同权重
D．计算期价格
46、下列关于基金托管费的阐述正确的是（ ）。
A．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人
B．日前，我国封闭式基金按照0．33％的比例计提基金托管费
C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25％
D．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
47、下列选项中，关于询价论述不正确的是（ ）。
A．询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B．通过初步询价确定发型价格和相应的市盈率
C．首次公开发行的股票在中小企业板和创业板 上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价
D．上市公司发行证券，可以通过询价方式确定 发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格
48、《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且（ ）年累计净利润不低于（ ）万元。
A．3，3 000
B．3，5 000
C．5，3 000
D．5，5 000
49、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（ ） 。
A．附权股
B．含权股
C．除权股
D．复权股
50、关于新上证综合指数描述不正确的是（ ）。
A．新上证综合指数选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本
B．新上证综合指数对于含B股的公司，其B股市值不计算在内
C．当成分股名单发生变化或成分股的股本结构发生变化或成分股的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性
D．新上证综合指数采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算51、平衡型基金一般将（ ）的资产投资于债券及优先股。
A．10％～15％
B．15％～25％
C．25％～50％
D．50％～75％
52、关于资本证券，下列说法错误的是（ ）。
A．持有人有一定拘收入请求权
B．有价证券即指资本证券
C．有价证券是资本证券的主要形式
D．资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
53、证券投资基金管理人与托管人之间是（ ）关系。
A．所有者和经营者
B．相互制衡
C．委托与受托
D．债权与债务
54、备兑权证通常由（ ）发行。
A．上市公司
B．证券交易所
C．投资银行
D．财政部
55、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将邪些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（ ）。
A．潜力股
B．红筹股
C．蓝筹股
D．绩优股
56、若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为（ ）。
A．多头套期保值
B．空头套期保值．
C．牛市套期保值
D．熊市套期保值
57、从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是（ ）。
A．资本收益
B．收益减少
C．资本损失
D．收益增长
58、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付（ ）。
A．申购费
B．赎回费
C．管理费
D．手续费
59、 （ ）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A．合格境外机构投资者
B．证券经营机构
C．保险公司
D．商业银行
60、证券投资咨询公司的从业人员必须具备（ ）年以上的从事证券业务的经验。
A．1
B．2
C．3
D．5二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)
61、债券的票面要素包括（ ）。
A．债券的票面价值
B．债券的到期期限
C．债券的票面利率
D．债券发行者名称
62、关于外资股，下列表述正确的有（ ）。
A．外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者
B．境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
C．B股以人民币标明面值
D．境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购
63、信用违约互换(CDS)交易的危险来自（ ）。
A．具有较高的杠杆性
B．由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，特定信用工具可能同时在多起交易中被当做CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额
C．信用违约互换过快的增长速度
D．由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落
64、下列关于融资融券业务规则的表述正确的有（ ） 。
A．正券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
B．客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，并且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定
C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，但客户可以开立多个信用资金账户
D．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
65、金融衍生工具按交易场所分类，包括（ ）。
A．股权类产品的衍生工具
B．货币衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．交易所交易的衍生工具
66、国家股的资金主要来源于（ ）。
A．现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B．现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C．经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D．企业法人或具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资
67、我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分力（ ）。
A．利随本清
B．定期付息
C．贴现发行
D．不定期付息
68、证券投资基金的费用除了基金管理费和基金托管费之外，还包括（ ）。
A．基金信息披露费用
B．基金分红手续费
C．清算费用
D．基金持有人大会费用
69、关于从事证券业务的资产评估机构，下列说法正确的有（ ）。
A．评估机构的实有资本不得少于50万元人民币
B．风险准备金不得少于5万元人民币
C．自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4％的风险准备金
D．对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担
70、《证券公司融资融券业务试点管理办法》的立法目的包括（ ）。
A．规范证券公司融资融券业务试点
B．防范证券公司的风险
C．保护证券投资者的合法权益和社会公共利益
D．促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展
71、下列关于买入期权和卖出期权的说法，正确的是（ ）。
A．根据选择权的不同可以把期权划分为买入期权和卖出期权
B．交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
C．买入期权又称看跌期权或认沽权
D．买入期权和卖出期权交易双方都有损失，并且都是无穷大的可能
72、一般来说，证券的票面要素有（ ）。
A．标的物
B．持有人
C．权利
D．义务
73、影响债券偿还期限的因素主要有（ ）。
A．债券票面金额
B．资金使用方向
C．市场利率变化
D．债券变现能力
74、下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是（ ）。
A．股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间
B．股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放
C．除息除权日，通常为股权登记日之前的l个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利
D．派发日是指股份公司通知发放给股东的日期
75、下列各项属于公募证券特征的是（ ）。
A．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B．与私募证券相比，审核较严格
C．采取公示制度
D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
76、证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（ ） 。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为多个客户办理集合资产管理业务
C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D．为单一客户办理集合资产管理业务
77、针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，深圳证券交易所实行比主板市场更为严格的信息披露制度，下列各项属于该信息披露制度内容的有（ ） 。
A．建立募集资金使用定期审计制度
B．建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度
C．建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度
D．建立上市公司诚信管理系统
78、担任合规总监的任职选择条款包括（ ）。(1分)
A．具有任职资格
B．具有8年以上证券工作经验
C．通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历
D．从事证券_亡作5年以上
79、政府债券的（ ），关系着一国的社会、经济发展全局。
A．发行规模
B．期限结构
C．利率
D．未清偿余额
80、按照现行规定，下列哪些不是我国混合资本债券所具有的基本特征（ ）(1分)
A．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前
B．当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本
C．混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息
D．期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回
81、目前，沪、深证券交易所均对权证的上市资格标准进行了具体规定，主要包括（ ）。
A．标的股票的流通股份市值
B．标的股票交易的活跃性
C．权证存量和有续期
D．权证持有人数量
82、对存在活跃市场的投资品种，下列关于基金资产的估值描述正确的有（ ）。(1分)
A．估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B．估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C．估值日无市价的，并且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值，
D．应采用市场参与者普遍认同，并且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
83、我国的基金指数由（ ）组成。
A．恒生基金指数
B．中证基金指数系列
C．上证基金指数
D．深证基金指数
84、关于集合计划资产投资，下列各项说法正确的有（ ）。(1分)
A．集合计划资产投资于一家公司发行的证券。按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%
B．集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过计划资产净值的10％
C．证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告
D．证券公司进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，集合计划资产中的证券可以用于回购
85、根据选择权的性质划分，金融期权的类型包括（ ）。
A．认沽权
B．利率期权
C．看涨期权
D．互换期权
86、下列属于外国债券的是（ ）。
A．全球债券
B．欧洲债券
C．武士债券
D．扬基债券 ．
87、词券业从业人员讽信信息的用途有（ ）。
A．作勾境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
B．作勺国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
C．作为证券从业机构沼聘人员的参考
D．作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
88、证券具有收益性，有价证券的收益表现为（ ）。
A．利息收入
B．红利收入
C．买卖价差收入
D．印花税
89、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少匡家成立了主权财富基金，下列关于主权财富基金的说 法错误的有（ ）。
A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量官方外汇储备
B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，被视为中国主权财富基金的发端
C．中国投资有限责任公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资
D．中国投资有限责任公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值
90、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为（ ）。
A．公开募集的结构化产品
B．私募结构化产品
C．非收益保证型产品
D．商品联结型产品91、关于可交换债券，下列说法正确的有（ ）．(1分)
A．可交换债券就是可转换债券
B．可交换债券的发行要素与可转换债券相似
C．对投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换债券相同
D．在约定期限内可交换债券可以以约定的价格交换为标的股票
92、股价指数的编制方法可分为（ ）。
A．相对法
B．综合法
C．修正法
D．基期加权法
93、享有优先认股权的股东可以选择（ ）。
A．行使此权利来认购新发行的普通股票
B．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C．不行使此权利而听任其过期失效
D．保留此权利，到下次认股时行使
94、关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（ ）。
A．发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90％
B．本次发行的股份自发行结束之日起l2个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
C．募集资金使用符合规定
D．本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过l0名
95、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的是（ ）。
A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B．资金盈余者可以通过买入证券实现投资
C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D．在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具
96、下列关于可转换债券的叙述正确的有（ ）。(1分)
A．当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利
B．可以转换成普通股票
C．是一种附有转股权的债券
D．具有双重选择权的特征
97、我国金融债券的品种主要包括（ ）。
A．中央银行票据
B．政策性银行金融债券
C．商业银行债券
D．证券公司债券
98、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）(1分)
A．指定商业银行
B．证券登记结算机构
C．资产托管机构
D．证券交易所
99、下列关于期货交易的保证金的说法，正确的是（ ）。
A．期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金
B．双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
C．保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
D．保证金的水平由期货交易买卖双方协商制定
100、关于香港恒生指数，下列描述正确的是（ ）。
A．恒生指数是由香港恒生银行于l969年l l月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响的指数
B．恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股
C．恒生指数的成分股是固定的
D．恒生指数将H股纳入恒生指数成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20％的比重上限
三、判断题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)
101、证券登记结算公司有责任确保持有人名册的合法性、真实性和完整性。（ ）
102、证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经中国证券业协会批准。（ ）
103、3个月期欧洲美元期货属于外汇期货。（ ）
104、严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取价差，这被称为跨市场套利。（ ）
105、截至2010年9月30日，经中国证监会批准，境外证券经营机构在华设立了l52家外资代表处，8家境外交易所在华设立代表处。（ ）
106、偿还期在1年以上5年以下的国债被称为中期国债。（ ）
107、按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于10％，那么发行人可以延期支付利息。（ ）
108、询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。（ ）
109、一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。（ ）
110、参与银行间债券交易的，还需向中国证券业协会支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。 （ ）
111、股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股，股票分割一般在年初或年末进行。（ ）
112、上证基金指数和深证基金指数均是从交易所上市基金中选取部分基金作为样本进行编制的。（ ）
113、具有法人资格的国有企、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股。（ ）
114、存托凭证是指在一国证券市场流通的、代表外国公司有价证券的可转让凭证。（ ）
115、实物国债与实物债券含义相近，都是以某种商品实物为本位而发行的债券。，（ ）
116、根据我国《证券法》规定，客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。（ ）
117、根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、企业债券和金融债券。（ ）
118、证券投资的风险是指对投资者预期收益的背离，因此风险是普遍存在的。（ ）
119、金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行成交的允诺。（ ）
120、场内交易市场的组织方式是做市商制度。（ ）
121、证权证券是证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。 （ ）
122、为保护个人投资者的合法权益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品)，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。（ ）
123、红筹股属于外资股。（ ）
124、无限售条件股份不包括境内上市外资股，即B股。（ ）
125、在我国，股票可以折价或者溢价发行。（ ）
126、随着市场经济的发展，发行证券已成为资金需求者最基本的筹资手段。（ ）
127、证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（ ）
128、契约型基金的投资者是基金公司的股东。（ ）
129、股权分置赴指B股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。（ ）
130、收益公司债券与一般债券不同，其利息只在公司有盈利时才支付，即发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（ ）131、提货单、运货单、仓库栈单和商业汇票等都属于商品证券。（ ）
132、金融衍生工具是建立在金融工具或金融变量之上的，其价格取决于后者的价格的派生产品。（ ）
133、证券发行市场又称证券次级市场。 （ ）
134、开放式基金份额持有人不得申请赎回基金。（ ）
135、在代理买卖证券过程中，汪券公司对于证券买卖后形成的盈利有权参与分享；同样证券公司对于证券买卖后形成的损失需承担责任。（ ）
136、金融期权交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。而金融期货在成交时，除了到期履约之外，交易双方将不发生任何现金涌转。 （ ）
137、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。（ ）
138、记名股票可以一次或者分次缴纳出资。（ ）
139、证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近12个月净资本均在l2亿元以上。（ ）
140、专业资产管理业务的特点：集合性，即证券公司与客户是一对多；特定性，即业务设定特定的投资目标；通王￡专门账户经营运作。（ ）
141、证券在我国属于“舶来品”，最早的股票是外商股票。（ ）
142、基金的托管费用通常逐年汁算并累计。（ ）
143、内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，并且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。（ ）
144、人民币债券的交易力式包括现券买卖与回购交易两部分。（ ）
145、公司以不动产的房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，那么抵押的财产将被暂停使用，还款后才能再使用。（ ）
146、货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。（ ）
147、证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资的投资工具，因此投资者投资于基金没有风险。（ ）
148、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易的。（ ）
149、无风险 益率作为把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率，在现实生活中是存存的。（ ）
150、货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高、无管理费用、有些还不收取赎回费用。（ ）
151、证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其预期收益率却越低。（ ）
152、公债在设立之初仅汉是政府宏观调控的手段。（ ）
153、不采取公示制度、向少数特定的投资者发行的证券是非上市证券。（ ）
154、为应付投资者随时赎回兑现，开放式基金在投资组合上须保留一部分现金和高流动性的金融工具。（ ）
155、证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。（ ）
156、目前，我国的地方政府债券在资本市场上占重要地位。（ ）
157、随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管机构的重新界定。（ ）
158、股票的期值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。（ ）
159、证券投资基金是指一种利溘共享、风险共担的集合性证券投资方式。（ ）
160、金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货和股票价格指数期货。（ ）
